プライバシーポリシー(個人情報保護宣言)

金融商品仲介業

2022年8月制定
株式会社C.I

 
株式会社C.I(以下、当社)は、お客様の個人情報及び個人番号(以下「個人情報等」といいます。)に対する取組み方針として、次のとおり、プライバシーポリシーを策定し、公表いたします。

1.関係法令等の順守
当社は個人情報等の保護に関する関係諸法令、主務大臣のガイドライン及び認定個人情報保護団体の指針並びにこのプライバシーポリシーを遵守いたします。


2. 利用目的等
当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報を取り扱います。個人番号については法令で定められた範囲内でのみ取り扱います。
当社では次の業務遂行に当たってお客様の個人情報等を利用いたします。

(1)金融商品仲介業務(有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ業務、有価証券の引受け業務等)及び金融商品仲介業務に付随する業務
(2)保険募集業務、FPコンサルティング業務、法律により金融商品仲介業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務
(3)その他金融商品仲介業者が営むことができる業務及びこれらに付随する業務(今後取り扱いが認められる業務を含む。)
①金融商品取引法に基づく有価証券・金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
②当社または関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスのご案内を行うため
③適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
④お客様ご本人であることまたはご本人の代理人であることを確認するため
⑤お客様に対し、取引結果、預かり残高等の報告を行うため
⑥お客様との取引に関する業務を行うため
⑦お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
⑧市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
⑨他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
⑩その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため
当社では、お客様の同意なく上記の利用目的に反する利用・第三者提供を行うことはございません。
(4)保有個人データ
当社が保有しているお客様の個人情報等には次のものが含まれます。このうち①から③につきましては、店舗、当社ウェブサイト等にてお客様等が任意でご提供いただく情報であり、当社がお客様等に対して提供を強制するものではありません。但し、ご提供いただけない場合、所属証券会社での口座の開設・維持及び一部のサービスの提供ができないことがありますので、あらかじめご了承ください。
①基本情報(氏名、性別、個人番号、生年月日、郵便番号、住所、電話番号/FAX番号、電子メールアドレス、希望取引部店及び開設口座、部店コード、口座番号、パスワード、サービスお申し込み状況)
②ご職業に関する情報(職業、内部者区分、企業コード、世帯主との続柄、ご本人または世帯主のお勤め先)
③投資に関する個人情報(投資経験、取引動機、ご希望取引、資産状況、金融資産の状況、投資目的)
④その他、適法な方法で取得した情報
(5)個人情報等の主な取得元及び外部委託している主な業務について
【個人情報等の主な取得元】
当社が取得する個人情報等の取得元には以下のようなものがあります。

①口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
②会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで公表された情報
④その他、適法な方法で取得した情報(当社の従業員の情報も含む)


3. お客様の個人データを外国にある第三者に提供することに係る情報提供ご請求手続き
当社がお客様の個人データを外国にある第三者に提供することとなり、事後的に提供先の第三者を特定できた場合には、お客様は当該外国の名称、当該外国の個人情報の保護に関する制度に関する情報、当該第三者が講ずる個人情報の保護のための措置に関する情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。
また、当社がお客様の個人データを、個人データの取扱いについて個人情報取扱事業者が講ずべきこととされている措置に相当する措置(以下「相当措置」といいます。)を継続的に講ずるために必要なものとして基準に適合する体制を整備している者に提供する場合は、お客様の同意は不要とされていますが、お客様は以下に掲げる情報について、当社に情報提供をご請求いただけます。

①当該第三者における体制整備の方法
②当該第三者が実施する相当措置の概要
③当該第三者による相当措置の実施状況並びに当該相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある制度の有無及びその内容について、当社が確認する方法及び頻度
④当該外国の名称 ・・・当該国名地域につきましては、末尾の一覧でご確認ください。
⑤当該第三者による相当措置の実施に影響を及ぼすおそれのある当該外国の制度の有無及びその概要
⑥当該第三者による相当措置の実施に関する支障の有無及びその概要
⑦⑥の支障が生じたときに当社が講ずる措置の概要

4. お客様からの開示請求の受付
「2の(4) 保有個人データ」に挙げた個人データに関してお客様から開示、訂正、利用停止、第三者提供記録の提供等のお申し出があった場合には、ご本人様であることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めることとし、当社アドバイザー窓口または総務部において開示請求を受付けます。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、個人番号の保有の有無について回答いたします。

(1)受付方法について
当社アドバイザー窓口による受付
②当社総務部による受付 受付時には、当社規定に則ってご本人確認を行わせていただきます。また代理人によるご請求の場合は、委任状の提出が必要となりますので、あらかじめご了承ください。請求結果につきましては、ご来店時に窓口で直接ご回答させていただくか、電話、郵送(封書)のいずれかの手段にてご連絡させていただきます。
(2)手数料等について
当社では個人情報等の開示請求等に伴う手数料は、一部例外(注1)を除き、徴収いたしません。但し、お客様から当社への通信費、送料、交通費等については恐れ入りますがご負担ください。
(注1)顧客勘定元帳の開示請求については、所属証券会社所定の手数料が発生します。


5. ご質問・ご意見・苦情等
当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等に対し迅速かつ誠実な対応に努めて参ります。

(1)当社における個人情報の取り扱いについて万が一、ご不満な点等がございましたら、恐れ入りますが下記の当社管理部までご連絡をいただけますようお願いいたします。
(株)C.I 
住所:〒460-0005 愛知県名古屋市東区東桜一丁目1番1号アーバンネット名古屋ネクスタビルLIFORK久屋大通
静岡オフィス
〒418-0061
静岡県富士宮市北町7-16     電話: 0544-78-0694    電子メールアドレス: info@compound-interest.jp

(2)当社が所属しているアイザワ証券株式会社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員であります。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての苦情・相談をお受けしております。
苦情・相談窓口:日本証券業協会 個人情報相談室
電話:
03-6665-6784


6. プライバシーポリシーの継続的改善
当社は、お客様の個人情報等の適正な取扱いを図るため、プライバシーポリシーの全部または一部の適宜見直しを行い、継続的な改善に努めるためこのプライバシーポリシーを改訂することがあります。最新のプライバシーポリシーは当社ウェブサイトでご確認ください。なお重要な変更がある場合には、当社のウェブサイト上に一定期間掲載いたします。

以上
外国にある第三者に提供する可能性がある国または地域
・アメリカ ・イギリス ・イスラエル ・インドネシア ・オーストラリア ・オランダ ・カナダ ・ケイマン ・シンガポール ・スイス ・スウェーデン ・スペイン ・タイ ・ドイツ ・フィリピン ・フランス ・ベトナム ・マレーシア ・ルクセンブルグ ・韓国 ・香港 ・台湾 ・中国



 

保険代理店業


当社は、個人情報保護の重要性に鑑み、また、保険代理業に対する社会の信頼をより向上させるため、個人情報の保護に関する法律(個人情報保護法)その他の関連法令・ガイドライン等を遵守して、個人情報を適正に取り扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。

 当社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように従業者への教育・指導を徹底し、適正な取扱いが行われるよう取組んでまいります。また、個人情報の取扱いに関する苦情・相談に迅速に対応し、当社の個人情報の取扱い及び安全管理に係る適切な措置については、適宜見直し改善いたします。

 

1.個人情報の取得・利用

当社は、業務上必要な範囲内かつ、適法で公正な手段により個人情報(氏名・生年月日・住所・性別・電話番号・職業・健康状態等)を取得・利用します。主な取得方法には、記入いただいた書面による取得の他、電話・その他通信媒体等を通じた取得があります。

2.個人情報の利用目的

当社は、取得した個人情報を、保険会社より委託を受けた保険募集業務の遂行に必要な範囲で利用します。それら以外の他の目的に利用することはありません。当社における具体的な個人情報の利用目的は次のとおりです。

なお、この利用目的の達成に必要な範囲を超えて個人情報を取扱う場合、および個人情報を第三者へ提供する場合は、法令で定める場合を除き、原則として書面によりご本人の同意をいただいたうえで行います。

 ・当社が委託を受ける保険会社の各種商品やサービスの案内・提供・維持管理

・その他、上記に付随して保険会社より委託を受けた業務

 上記の利用目的を変更する場合には、その内容をご本人に対し、原則として書面等により通知し、またはホームページ(アドレス)等により公表します。当社に対し保険募集業務の委託を行う保険会社の利用目的は、それぞれの会社のホームページ(下記)に記載してあります。

   ■メットライフ生命保険会社(HPアドレス https://www.metlife.co.jp)

   ■オリックス生命保険会社(HPアドレス https://www.orixlife.co.jp)

   ■マニュライフ生命保険会社(HPアドレス https://www.manulife.co.jp)

   ■FWD生命保険会社(HPアドレス https://www.fwdlife.co.jp)

3.個人データの安全管理措置

当社は、取り扱う個人データの漏えい、滅失または毀損の防止その他の個人データの安全管理のため、安全管理に関する取扱規程等の整備および実施体制の整備等、十分なセキュリティ対策を講じるとともに、利用目的の達成に必要とされる正確性・最新性を確保するために適切な措置を講じています。

4.個人データの第三者への提供

当社は、以下の場合を除き、ご本人の同意なく第三者に個人データを提供しません。

①法令に基づく場合

②人の生命、身体又は財産の保護のために必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。

③公衆衛生の向上又は児童の健全な育成の推進のために特に必要がある場合であって、本人の同意を得ることが困難であるとき。

④国の機関若しくは地方公共団体又はその委託を受けた者が法令の定める事務を遂行することに対して協力する必要がある場合であって、本人の同意を得ることにより当該事務の遂行に支障を及ぼす恐れがあるとき。

⑤「2.個人情報の利用目的」に定める目的の達成に必要な範囲において、委託先に提供する場合

5.個人情報の取扱いの委託先管理

当社では、よりよいサービスをご提供するために、個人情報の取扱いを委託する場合があります。委託先の選定に際しては、委託先における個人情報の管理、秘密保持、再委託の制限、個人情報の漏えい防止等に関して、適切な取扱いがなされているかについて基準を定めて慎重に評価しています。また、委託先における個人情報の安全管理措置の実施状況を定期的に確認し、問題が認められる場合には改善を指導しています。

6.個人情報の保存期間

当社は、「2.個人情報の利用目的」に定める目的を達成するために合理的に必要とされる期間、または法令に基づいて必要な期間、個人情報を保持します。個人情報が不要になった場合は、速やかに削除します。

7.当社の保有個人データに対する請求等の手続きについて

当社は、ご本人に関する保有個人データの開示・訂正等・利用停止等のご請求があった場合は、ご本人であることの確認を行った上で、適切に対応させていただきます。具体的な請求手続につきましては、以下のお問い合わせ先までご連絡ください。

8.当社に対するご照会

個人情報の開示・訂正・追加・削除・利用の停止等に関するご請求や、当社の安全管理措置の内容、その他個人情報の取扱いに関する各種お問合せは、下記窓口にお問い合せください。また保険事故に関するご照会については下記お問い合わせ窓口のほか、保険会社の窓口にお問い合せください。ご照会者がご本人であることをご確認させていただいたうえで、対応させていただきますので、あらかじめご了承願います。

■お問合せ先

代理店(所在地)静岡県富士宮市北町7-16ヴィラノーテ内     ( 名称 )株式会社 C.I 静岡オフィス

電 話(受付時間:月曜日~日曜日 9時~18時) 0544-78-0694

9.事業者の名称、住所、代表者の氏名

【住所】愛知県名古屋市東区東桜一丁目1番1号 アーバンネット名古屋ネクスタビルLIFORK久屋大通

株式会社 C.I   代表取締役社長 竹田浩一郎




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